금융투자회사에 대한 검사 관련 자문

금융투자회사 및 금융투자업 관련 영업을 영위하는 회사들은 정기적으로 또는 수시로 감독당국의 검사를 받습니다. 저희 그룹은 검사의 사전 준비 및 검사과정에서 제기된 사안에 대한 법적 검토 및 자문, 제재절차에서의 변론, 사후 개선조치 등 종합적인 서비스를 제공합니다. 

증권관련 소송, 분쟁 및 형사사건의 해결

증권관련 소송 및 분쟁에 있어 소송 파트와 연계하여 당사자를 대리하여 소송이나 중재를 진행합니다. 또한 각종 증권관련법령 위반 사건 및 형사 사건과 관련하여 형사 파트와 연계하여 조사 및 형사절차에서의 자문 및 변호를 수행합니다.

상장기업 운영 및 기업 인수 및 합병거래에 대한 자문

상장기업의 운영에 있어서 발생하는 다양한 증권법령상의 문제 및 기업의 인수 및 합병거래에 있어 증권규정 관련 사항에 대한 자문을 제공합니다. 

금융투자회사 인수 및 합병거래

기존 금융투자회사에 대한 인수 또는 합병과 관련하여 인수 및 합병 구조에 대한 자문, 대상회사에 대한 실사, 관련 계약서의 작성 및 협상, 필요한 정부 인허가 절차에 대한 서비스를 제공합니다. 

금융투자회사의 Legal/Compliance 자문

금융투자회사는 금융투자업 및 기타 겸영/부수업무의 모든 면에서 감독과 규제를 받고 있으므로 관련 법령과 규정에 대한 준수가 대단히 중요합니다. 저희는 legal/compliance에 대한 풍부한 경험과 지식을 바탕으로 수시로 제∙개정되는 법령, 규정, 예규, 지침, 모범규준 등을 안내하고, 금융투자회사의 영업 및 운영과 관련하여 발생하는 제반 법령상의 문제 및 관련 내부통제 시스템 운영에 대하여 신속하고도 효율적인 자문을 제공해 드리고 있습니다. 또한, ELW/ELS 등 파생결합증권과 기타 장외파생상품 등 파생상품과 관련한 국내법상 규제 전반에 관하여 상세하고 깊이 있는 자문을 제공하고 있습니다. 

금융투자회사 인허가 자문

고객이 새로이 금융투자회사 또는 지점을 설립하여 금융투자업 인허가를 받고자 하는 경우는 물론 기존 금융투자회사가 업종을 추가하거나 변경하기 위해 인허가를 받고자 하는 경우 등에 있어서 인허가신청서류의 작성, 제출 및 감독당국과의 협의, 금융투자회사 설립절차 및 각종 보고 등 인허가 업무 관련하여 필요한 모든 절차에 대해서 자문하여 드립니다. 

금융투자회사들의 정기/부문 검사 자문 및 변론

• 증권관련 불공정거래 등 소송, 분쟁 및 형사사건 자문 및 변호 
• 주요 상장기업 운영 및 기업 인수∙합병거래 관련 자문 
• 상장회사 및 투자자를 위한 자본시장법상 각종 공시 및 신고 관련 자문 및 대행
• 주요 금융투자회사의 인수∙합병 관련 자문
• 국내 및 외국계 증권회사의 legal/compliance 관련 자문 
• 국내 진출한 외국계 증권사의 증권업, 장외파생금융상품거래업무 및 선물업 등 주요 인허가 업무 관련 자문