AML 내부통제 체계 점검 및 개선

관련 법령 및 감독당국의 규제 사례를 분석하여 도출한 주요 법규 준수항목(checklist)을 바탕으로 회사 규정 및 절차 검토, 임직원 인터뷰, 현장 운영실사 등을 통해 고객회사의 AML 관련 컴플라이언스 현황 점검 및 갭 분석 등을 체계적으로 수행합니다. 이러한 분석을 통해 고객회사에 내부통제 관련 개선계획 및 실행방안을 수립하여 제공합니다.  

내부규정 및 프로세스 정비

국제자금세탁방지기구(FATF) 권고사항, 국내 법령, 관련 감독당국의 정책 등을 종합적으로 고려하여 Best Practice를 도출하고 고객사의 AML Compliance를 위한 내부조직 구성, 규정, 업무절차 및 방법에 대한 자문 서비스를 제공하고 있습니다. 

국내외 정부기관 조사·수사 대응

AML 관련 회사에 대한 국내외 금융감독당국 및 수사기관 조사·수사가 이루어질 경우 초기 단계부터 철저한 사실관계 확인과 법적 대응을 다각도로 진행하여 효과적으로 대응하고 있습니다. 

저희 그룹은 국내 은행, 증권, 보험사, 전자금융업자, 가상자산사업자 등 AML 관련 의무를 지는 금융 및 비금융회사의 한국 본사 및 해외 계열사, 지점 등에 최적의 자문을 제공하고 있습니다.

• 금융회사, 가상자산거래소의 자금세탁방지 관련법령 위반 관련 금융감독원 및 KOFIU 검사 대응
• 금융회사의 국내 본점, 국외점포 자금세탁방지업무 및 제재 관리 업무 컴플라이언스 컨설팅
• 국내외 금융회사, 전자금융업자, 가상자산거래소 자금세탁방지 독립적 감사
• 금융회사의 미국 제재법 위반 관련 미 집행당국 조사 대응
• 금융회사 해외 계열사의 현지 AML 법규 준수 관련 자문