金融投資会社に対する検査に関するコンサルティング

金融投資会社及び金融投資業関連の営業を営む会社は、定期的または随時監督当局の検査を受けます。当グループは、検査の事前準備及び検査過程で提起された事案に対する法的検討及びコンサルティング、制裁手続での弁論、事後改善措置などの総合的なサービスを提供しています。

証券関連訴訟、紛争及び刑事事件の解決

証券関連訴訟及び紛争においては、訴訟業務グループと連携し、当事者を代理して訴訟や仲裁を進めます。また、各種証券関連法令違反事件及び刑事事件に関連し、刑事専門グループと連携し、調査及び刑事手続におけるコンサルティング及び弁護を遂行します。

上場企業の運営及び企業の買収・合併取引に関するコンサルティング

上場企業の運営において発生する様々な証券法令上の問題及び企業の買収・合併取引において、証券規定関連の事項に対するコンサルティングを提供しています。

金融投資会社の買収・合併取引

既存の金融投資会社に対する買収・合併に関連し、買収及び合併スキームに関するコンサルティング、対象会社に対する実査、関連契約書の作成及び交渉、必要な政府の許認可手続に関するサービスを提供しています。

金融投資会社の法律・コンプライアンスに関するコンサルティング

金融投資会社は、金融投資業及びその他兼営/付随業務のあらゆる面において監督と規制を受けるため、関連法令と規程の遵守が非常に重要です。当グループは、法律・コンプライアンスに関する豊富な経験と専門性を基に、随時制定・改正される法令、規程、例規、指針、模範規準などを紹介し、金融投資会社の営業及び運営に関連して発生する様々な法令上の問題及び関連の内部統制システムの運営に対し、迅速かつ効率的なコンサルティングを提供しています。また、ELW/ELSなどの派生結合証券とその他場外の派生商品など、派生商品に関連する国内法上の規制全般に関し、専門的で詳細なコンサルティングを提供しています。

金融投資会社の許認可に関するコンサルティング

顧客が新たに金融投資会社または支店を設立して金融投資業許認可を受けようとする場合はもちろん、既存の金融投資会社が業種を追加または変更するために許認可を受けようとする場合などにおいて、許認可申請書類の作成、提出及び監督当局との協議、金融投資会社の設立手続及び各種報告など、許認可業務に関連して必要な全ての手続に対するコンサルティングを提供しています。

• 金融投資会社の定期/部門検査
• 証券に関する不公正取引などの訴訟、紛争及び刑事事件
• 主要上場企業の運営及び企業の買収・合併取引
• 上場会社及び投資家のための資本市場法上の各種公示及び申告
• 主要金融投資会社の買収・合併
• 国内及び外国系の証券会社の法律・コンプライアンス
• 国内に進出した外国系証券会社の証券業、場外派生金融商品取引業務及び先物業などの主要許認可