マネーロンダリング防止、経済制裁に対する内部統制の点検及び改善

関連法令及び監督当局の規制事例を分析して導出した主な法規遵守項目(チェックリスト)を基に、会社の規程の検討、役職員のインタビュー、現場運営デューデリジェンス等を通じて顧客のマネーロンダリング防止及び経済制裁に関するコンプライアンス現況の点検及びギャップの分析等を体系的に行います。このような分析を通じて顧客に内部統制に関する改善計画及び実行案を樹立して提供します。 

内部規定及びプロセスの整備

金融活動作業部会(FATF)の勧告事項、国内法令、関連監督当局の政策等を総合的に考慮してBest Practiceを導出し、顧客のマネーロンダリング防止及び経済制裁に関するコンプライアンスのための内部組織の構成、規程、業務手続及び方法に関する諮問サービスを提供しています。

国内外の政府機関の調査・捜査への対応

マネーロンダリング防止及び経済制裁に関する顧客に対する国内外の金融監督当局及び捜査機関の調査・捜査がなされる場合、初期段階から徹底した事実関係の確認と法的対応を多角的かつ効果的に行っています。

海外取引に関するコンサルティング及びデューデリジェンス

輸出入、貿易及び外国為替など金融取引に関する経済制裁(米国、UN、EU)のリスクとその影響、対応策等を考慮した取引方法、これに対する内部統制等に関してコンサルティングを行い、国内の金融機関及び会社の海外M&A及び投資時の際の経済制裁に関する諮問サービスを提供しています。 

当グループは、国内銀行、証券、保険会社などマネーロンダリング防止に関する義務を負う金融会社の韓国本社及び海外の系列会社、支店等と外国為替など国際金融取引業務を遂行し、米国など経済制裁の影響を受ける金融会社の国内本店及び海外の系列会社に最適な諮問サービスを提供しています。

• 金融会社の米国の制裁法違反に関する米国の執行当局による調査への対応

• 金融会社の海外系列会社の現地におけるマネーロンダリング防止の法規遵守に関するコンサルティング

• 金融会社のマネーロンダリング防止関連の法令違反に関する金融監督院及びKOFIUの検査への対応

• 金融会社の国外店舗のマネーロンダリング防止業務及び制裁管理業務のコンプライアンスに対するコンサルティング

• 国内外の金融会社のマネーロンダリング防止に対する独立監査